Derecho de obligaciones y contratos en Roma

1.- Evolución histórica del derecho de obligaciones en Roma

Al igual que otros conceptos romanos, la obligación sufrió transformaciones a lo largo de su vida jurídica y por tanto se hace necesario seguir su evolución en distintas etapas históricas.

El concepto de “obligación”, debió haber aparecido en el campo de los delitos. La responsabilidad penal implicaba el sometimiento del infractor, quien quedaba obligado, es decir, sometido a la víctima. Tanto el ladrón como el que pedía algo prestado quedaban obligados con su propia persona, más que tener un significado patrimonial la obligación implicaba un sometimiento personal. Así, por ejemplo, al celebrarse un préstamo solemne por medio del nexo se creaba una dependencia de carácter físico entre acreedor y deudor.

Este sometimiento físico ocasionaba que en caso de incumplimiento del deudor pudiera perder la libertad e incluso la vida, situación por demás primitiva e injusta que fue corregida en gran parte en el año 326 a. C., por la ley que prohibió la venta y el derecho de dar muerte al deudor incumplido, establecido además la circunstancia de que una persona solo respondiera con sus bienes por aquellas obligaciones que hubiera contraído, salvo que éstas provinieran de un delito.

Es a partir de este momento cuando aparece el concepto de obligación como un lazo o vínculo jurídico entre los sujetos de la misma, por el cual el acreedor tiene derecho a determinada conducta que el deudor debe realizar.

Refiriéndose al deudor se puede diferenciar dos aspectos distintos de la obligación:

a.- Debitum o deuda; es decir el deber de cumplir y;

b.- Obligatio o responsabilidad, o sea, la sujeción en caso de incumplimiento

En el nexum, el padre de familia que solicitaba un préstamo adquiría la deuda, pero la responsabilidad en caso de incumplimiento podía recaer en un miembro de su casa, un hijo, por ejemplo, que al celebrarse el contrato era dado como garantía del incumplimiento.

2.- Concepto de obligaciones en Roma

La obligación en Derecho romano es un vínculo del derecho, por el cual somos compelidos a pagar alguna cosa según las leyes de nuestra ciudad. (Ortega, 2012)

3.- Elementos fundamentales de las obligaciones

a.- Sujetos

El sujeto activo o acreedor, tiene derecho a la conducta del sujeto pasivo o deudor, quien tiene el deber jurídico de cumplir con ella.

En otras palabras, el acreedor es titular de un derecho personal o de crédito, en virtud del cual se le faculta la conducta de otra persona, la del deudor, quien a su vez debe cumplir con ella. Este derecho personal o de crédito que tiene el acreedor, es un derecho subjetivo, ya que implica una facultad de conducta. Es también un derecho relativo, en tanto no autoriza la conducta propia sino la ajena, la del deudor, quien debe hacer algo en relación con el acreedor. El derecho del acreedor se puede exigir con una acción personal y solo es oponible a una persona específica: al deudor, que es el único que puede violarlo.

Cualquiera de los sujetos de la obligación podrá estar integrado por una o varias personas, lo cual en nada altera su esencia.

Entre los sujetos activo y pasivo existe el vínculo jurídico, que constituye la obligación y que los une.

b.- Objeto

Está constituido por la conducta o comportamiento que el deudor debe observar en favor del acreedor y puede consistir en dar, hacer o no hacer.

La prestación objeto de la obligación, debe reunir ciertos requisitos:

·         Ha de ser posible tanto física como jurídicamente.

·         Debe ser lícita, no debe ser contraria a la ley ni a la moral y buenas costumbres.

·         Debe ser determinada o determinable y valorable en dinero.

4.- Fuentes de las obligaciones

Se entiende por fuentes de las obligaciones a los hechos jurídicos de donde ellas emanan. Estas son:

a.- Contrato

El acuerdo de voluntades entre varias personas que tiene por objeto producir obligaciones civiles.

b.- Delito

Es un hecho contrario al derecho y castigado por la ley.

c.- Cuasicontrato

Es esta un figura muy parecida a la del contrato en cuanto produce consecuencias semejantes a él, pero carece de uno de los elementos esenciales de todo contrato; esto es, el consentimiento de los sujetos.

d.- Cuasidelito

Es un hecho ilícito no clasificado entre los delitos.

e.- Otras fuentes de las obligaciones

Independientemente de la clasificación anterior, Justiniano reconoce como fuentes de las obligaciones a:

·         Los pactos

Se entienden por pacto el hecho de que dos o más personas se pongan de acuerdo respecto de un objeto determinado, sin existir ninguna formalidad de por medio.

·         La ley

Cuando el sujeto se encuentra en el supuesto previsto por determinada disposición legal, tiene forzosa y necesariamente la obligación de cumplir con lo señalado por el ordenamiento, como en el caso de las obligaciones que derivan de la paternidad.

·         La sentencia

Desde el momento en que existe un litigio, las partes que en él intervienen quedan obligadas a cumplir con la sentencia que en el mismo dicte la autoridad correspondiente.

·         Declaración unilateral

Es aquella promesa hecha espontánea y libremente por una persona, de forma unilateral o bien a la ciudad o bien al templo.

5.- Clasificación de las obligaciones romanas

a.- Clasificación de las obligaciones atendiendo al sujeto

·         Obligaciones ambulatorias

Por lo general la obligación se establece entre sujetos individualmente determinados desde un principio. Pero existen obligaciones en las que ya sea el acreedor, ya sea el deudor o ambos a la vez, no estén individualizados al momento de constituirse la obligación, y las calidades de acreedor y deudor recaigan sobre las personas que se encuentren en determinada situación. Estas son las obligaciones ambulatorias que presentan los siguientes casos: La obligación de pagar los daños causados por un animal, un esclavo o un hijo a cargo de quien sea el dominus cuando el perjudicado ejerza la acción correspondiente; La obligación que tiene el propietario de pagar los impuestos vencidos, aun cuando la falta de pago se deba a otras personas; es decir, a aquellas que con anterioridad tuvieran dichos títulos; La obligación de restituir lo adquirido con violencia, que corresponde a cualquiera que haya obtenido un provecho o que tenga la cosa en su poder; La obligación de reparar el muro a cargo de quien sea dueño del inmueble sirviente en el momento de ser pedida la reparación.

·         Obligaciones parciarias, mancomunadas o a prorrata

De ordinario la obligaci6n se establece entre un solo acreedor y un solo deudor; sin embargo hay casos de obligaciones en los que se encuentra una pluralidad de sujetos, ya sea que existan varios acreedores o varios deudores o varios acreedores y varios deudores a la vez.

En las obligaciones parciarías, mancomunadas o a prorrata cada uno de los sujetos tiene derecho solamente a una parte del crédito, en el caso de que existan varios acreedores; cada uno de ellos deberá pagar una parte de la deuda, si es que existen varios deudores.

·         Obligaciones correales o solidarias

En las obligaciones correales o solidarias se encuentra otro caso de obligaciones con sujetos múltiples.

Si se trata de varios acreedores, hablamos de correalidad o solidaridad activa; si de varios deudores, de correalidad o solidaridad pasiva y si de varios acreedoresy varios deudores a la vez, hablamos de correalidad o solidaridad mixta.

En las obligaciones correales o solidarias, cada acreedor tiene derecho al crédito integro o cada deudor debe pagar la deuda en su totalidad. El pago efectuado por uno de los deudores extingue la obligaci6n y libera a los demás. El que pagó puede a su vez cobrar a los otros codeudores la parte que les corresponda; así como los coacreedores pueden exigir su parte al acreedor que recibió el pago. Lo anterior era posible, bien porque los coacreedores o codeudores así lo hubieran convenido antes de constituirse la obligación o porque existiera entre ellos alguna relación interna, como por ejemplo en el caso de los socios, copropietarios o coherederos.

b.- Clasificación de las obligaciones atendiendo al objeto

·         Obligaciones divisibles e indivisibles

En las obligaciones divisibles la prestación se puede cumplir de forma fraccionada sin que por ello sufra menoscabo. En las indivisibles sucede lo contrario.

Son divisibles, generalmente, las obligaciones de dar, ya que una cantidad de dinero, por ejemplo, se puede entregar en partes. Las obligaciones de hacer, por regla general son indivisibles, como la de realizar una operación quirúrgica, que no puede cumplirse de manera fraccionada.

·         Obligaciones genéricas y específicas

Son obligaciones genéricas aquellas en las que el deudor está obligado a entregar un objeto indicado sólo por su género: entregar, por ejemplo, un libro, un esclavo, un caballo, etc. La elección del objeto correspondía al deudor a menos que se hubiera convenido que la hiciera el acreedor o un tercero. Si el objeto se perdía por fuerza mayor, la obligación no se extinguía mientras quedara la posibilidad de sustituirlo por otro del mismo género.

En las obligaciones específicas el objeto está individualizado: entregar al esclavo Pánfilo, por ejemplo, y si el objeto se perdía, la obligación se extinguía y el deudor quedaba liberado, a menos que se conviniera lo contrario, hubiera incurrido en mora o el objeto se perdiese por su culpa o dolo.

·         Obligaciones alternativas y facultativas

Las obligaciones alternativas establecen dos o más prestaciones de las cuales el deudor sólo debe cumplir con una. La elección le corresponde al deudor salvo que se hubiera convenido otra cosa.

Si alguna de las prestaciones se hace imposible, la obligación no se extingue mientras el deudor pueda cumplir con cualquiera de las restantes. En las obligaciones facultativas, en cambio, sólo se establece una prestación, pero en algunos casos el deudor tendrá la posibilidad de liberarse cumpliendo con otra.

c.- Clasificación de las obligaciones atendiendo al derecho del cual provienen

En este sentido, las obligaciones pueden ser:

·         Civiles

Son civiles las que quedaron reglamentadas por el derecho civil

·         Honorarias

Son las que emanan del derecho honorario.

d.- Clasificación de las obligaciones atendiendo a su eficacia procesal

·         Obligaciones civiles

No se refiere al derecho que dio origen a la relación obligacional, sino que alude a la eficacia procesal de la obligación. Son obligaciones civiles aquellas que están dotadas de acción para exigir su cumplimiento

·         Obligaciones naturales

Las obligaciones naturales no están provistas de un medio judicial para obligar al deudor a cumplir. Ejemplos: Las obligaciones contraídas por los esclavos; Las obligaciones contraídas entre las personas sujetas a la misma potestad o entre éstas y el padre; Las obligaciones que nacen del simple pacto; obligaciones contraídas por los pupilos sin autorización del tutor.

Por todo lo anterior, se puede pensar que la obligación natural se sitúa más bien en el campo de la moral y no en el del derecho y, sin embargo, esto no es así, ya que la obligación natural produce efectos jurídicos, a saber: En caso de pago, el acreedor puede retener lo pagado puesto que el deudor; La obligación natural puede ser garantizada por fianza, prenda o hipoteca; Por novación puede convertirse en obligación civil; Debe tomarse en cuenta en el cómputo de la herencia y del peculio; Puede oponerse, en compensación, a una obligación civil.

6.- Extinción de las obligaciones

Cuando una obligación se extingue se disuelve el vínculo existente entre acreedor y deudor. Los modos extintivos de las obligaciones son los hechos a los que el derecho objetivo otorga esa función.

El modo normal de extinguirse una obligación es el pago o cumplimiento realizado por el deudor; esto es, la ejecución de la prestación debida. Sin embargo, existen otros hechos que, sin implicar la ejecución efectiva de la obligación, tienen el efecto de liberar al deudor.

Por otro lado, en el Derecho romano antiguo se exigió que para extinguir una deuda el deudor realizara un acto solemne para dar por cancelada la relación. Este acto, llamado actus contrarius, era similar a aquel que se había llevado a cabo al contraerse la obligación, así, si la obligación había nacido por medio del cobre y la balanza (per aes et libram}, así también debía ser extinguida.  La otra forma para realizar el actus contrurius fue la acceptilatio, por la cual el acreedor reconocía haber sido pagado. En el derecho justinianeo la acceptilatio sirvió para condonar formalmente una deuda.

Con la desaparición de los negocios solemnes dejó de usarse el acto contrario. De esta manera, a finales de la época republicana los modos extintivos de las obligaciones se clasificaron en dos grandes grupos:

a.- Modos extintivos que operan ipso iure

Estos podían alegarse en cualquier momento del juicio y extinguían la obligación de forma automática y de pleno derecho.

Los modos extintivos que operan ipso iure son:

·         El pago

El pago o cumplimiento, solutio en latín, es el modo normal de extinguirse la obligación.

El pago se refiere no sólo a la entrega de una cantidad de dinero, sino a todo cumplimiento de la prestación, cualquiera que ésta fuera. Hay que recordar que la prestación, objeto de la obligación, podía consistir en un: dar, hacer o no hacer.

·         La novación

La novación es la sustitución de una obligación por otra. En lugar de la antigua obligación surge una nueva, al modificarse uno de los elementos de la primera. La nueva obligación extingue a la antigua.

La novación puede afectar a los sujetos o al objeto.

Para que existiera novación las partes deberian declararlo expresamente.

·         La confusión

La confusión como modo extintivo de obligaciones consiste en que coincidan en una misma persona las calidades de acreedor y deudor, por ejemplo como consecuencia de una herencia. en la que el deudor fuera heredero del acreedor o viceversa.

·         La pérdida de la cosa debida

Si el objeto de la obligación fuera una cosa específica y se perdía por alguna causa no imputable al deudor, la obligación se extinguía.

·         El mutuo disentimiento

El mutuo disentimiento o consenso contrario opera en relación con las obligaciones nacidas de contratos consensuales, que son los que cobran eficacia por el solo acuerdo de voluntades de las partes; el mutuo disentimiento debe darse antes de que una de las partes cumpla con su prestación.

·         El concurso de causas lucrativas

Existe cuando el acreedor adquiere, por diferente causa, el objeto específico que se le adeuda.

La adquisición, por título diferente, de la misma cosa, extingue la obligación, pues no es posible que ésta recaiga sobre lo que ya está en dominio del acreedor.

Lo anterior podía suceder si en un testamento, por ejemplo, se ordenaba al heredero entregar un objeto especifico a un legatario, y el objeto entraba a BU patrimonio por otra causa, antes de que el heredero hubiera podido cumplir el encargo.

·         La muerte o capitis deminutio del deudor

Algunas obligaciones se extinguen por la muerte de uno de los sujetos. Este es el caso de las obligaciones que nacen de delitos, y de algunos contratos, la sociedad y el mandato, por ejemplo.

b.- Modos extintivos que operan ope exceptionis

Tenían eficacia si se intercalaban como excepción en la fórmula.

La clasificación tiene relevancia para la época del procedimiento formulario; más tarde y ya en el derecho justinianeo, todas las causas de extinción de las obligaciones cobraron la misma eficacia.

Los modos extintivos que operan ope exceptionis son:

·         La compensación

En la compensación se puede encontrar la extinción simultánea de dos deudas, hasta por su diferencia.

Esta figura aparece cuando el deudor opone al acreedor un crédito que tiene a su vez en contra de éste.

Era necesario que: Las dos deudas estuvieran vencidas; Que ambas tuvieran el mismo objeto genérico; Que ambas fueran liquidas; Que ambas fueran válidas

·         El pacto de non petendo.

Es el pacto o acuerdo informal de remisión o perdón de deuda; extingue cualquier obligación siempre y cuando se intercale como excepción en la fórmula respectiva.

7.- Ejecución de las obligaciones

Generalmente la obligación se cumple; esto quiere decir que el deudor realiza la prestación debida.

El cumplimiento o pago, es el modo normal de extinción de una obligación.

Sin embargo, puede darse el caso de que el deudor no cumpla o de que se retrase en el cumplimiento; es decir, que incurra en mora.

El incumplimiento puede deberse a causas imputables al deudor, por ejemplo, el dolo y la culpa; o puede obedecer a circunstancias ajenas a su voluntad, como el caso fortuito o fuerza mayor.

a.- Mora

La mora es el retraso culpable o doloso en el cumplimiento de una obligación.

Es evidente que el que puede retrasarse en el cumplimiento de una obligación es el deudor y así, decimos que incurre en mora cuando no cumple a tiempo y por causas que le sean imputables.

Sin embargo, para el Derecho romano, también el acreedor podía incurrir en mora; esto sucedía cuando rechazaba, sin justa causa, el pago ofrecido por el deudor.

Así, el Derecho romano, nos presenta la mora debitoris; a cargo del deudor, y la mora creditoris, a cargo del acreedor.

·         Mora debitoris

Para que el deudor incurriera en mora era necesario que el retraso le fuera imputable y que la deuda estuviera vencida. Para aquellas obligaciones no sujetas a plazo, era necesario que el acreedor hubiera requerido el pago mediante una interpelación (interpellatio); además, incurre en mora sin interpelación la persona que obtenga un objeto de forma ilícita, como el ladrón, por ejemplo. El deudor moroso debía pagar al acreedor los daños y perjuicios que su retraso le hubieran ocasionado, respondía hasta por fuerza mayor y además el acreedor se hacía dueño de los frutos del objeto debido desde el momento en que el deudor se constituyó en mora.

·         Mora creditoris

La mora del acreedor aparece cuando éste rechaza injustificadamente la oferta de pago que le hace el deudor. Tiene como consecuencia eliminar la mora del deudor.

Si se debía una cantidad de dinero, el deudor podía sellarla (obsignatio) y depositarla en establecimientos públicos, quedando así liberado de la obligación.

b.- Dolo

Existe dolo cuando voluntariamente el deudor no cumple la obligación con la intención de dañar al acreedor.

Son elementos del dolo:

·         Un acto o una omisión del deudor.

·         La intención de llevar a cabo dicho acto.

·         Que este acto traiga un perjuicio económico a la otra parte.

El dolo no se presume sino que debe ser probado por el acreedor.

c.- Culpa

La culpa se da cuando el deudor ocasiona un daño al acreedor, por su falta de cuidado o negligencia.

Existen diferentes grados de la culpa:

·         La culpa lata, o sea la culpa grave o excesiva negligencia.

·         L culpa leuis, que es menos grave.

d.- Caso fortuito o fuerza mayor

El caso fortuito es un acontecimiento no imputable al deudor que hace imposible el cumplimiento de una obligación. Puede consistir en un hecho natural, como una inundación, un terremoto, etc.; en un hecho jurídico, como cuando se sustrae del comercio una cosa y, finalmente, también se considera como caso fortuito a la fuerza irresistible, la guerra, por ejemplo.

En estos casos el deudor quedaba liberado a menos que se hubiera convenido lo contrario, o estuviera en mora.

8.- El contrato en Roma

a.- Noción de contrato

La fuente principal de las obligaciones es el contrato, entendido como el acuerdo de voluntades destinado a crear una o varias obligaciones sancionadas por una acción judicial. En el fondo de todo contrato existe siempre un pacto; esto es, el hecho de que dos o más personas se pongan de acuerdo respecto de un objeto determinado aunque no todo pacto va a convertirse siempre en contrato. Para que este simple acuerdo de voluntades tenga validez jurídica es necesario que esté sancionado por el legislador mediante una acción determinada.

Los diversos contratos que existen en el ámbito jurídico, todos ellos tendrán en común una serie de elementos generales o esenciales sin los cuales no podríamos hablar de uno u otro contrato. A través del desenvolvimiento histórico, en una época algunos de estos elementos han tenido una mayor importancia que otros; así, por ejemplo, en una primera etapa el formalismo en todo negocio jurídico era excesivamente estricto, pero con posterioridad el aspecto subjetivo va adquiriendo más relevancia.

            b.- Elemento esenciales del contrato

·         Sujetos

Son las partes que intervienen en un negocio jurídico que por regla general coinciden con los sujetos de la obligación.

Podrá ser sujeto de contrato toda persona en goce de plena capacidad jurídica y que por disposición legal expresa no esté incapacitada para realizar un acto determinado.

·         Consentimiento

Entendiendo por consentimiento la congruencia existente entre las voluntades declaradas por los sujetos, teniendo que existir por tanto una clara y lógica relación entre la voluntad de los sujetos y la declaración expresa de la misma. Dicha declaración expresa deberá referirse a los efectos más importantes del contrato.

El consentimiento puede estar viciado por distintas causas, que son: error, dolo, intimidación y lesión.

·         Objeto

El objeto de toda obligación es la realización de determinada conducta por parte de uno de los sujetos, consistente en un dar, hacer o no hacer.

El objeto deberá ser: lícito, posible, apreciable en dinero y determinado.

·         Causa

Se entiende por causa la motivación que tiene toda persona para realizar un negocio jurídico.

Esta motivación debe de ser confesable de acuerdo con la ley, ya que se pueden encontrar negocios jurídicos clara y evidentemente legales en cuanto a su apariencia, pero que van de manera notoria en contra del espíritu de la ley, o sea lo que conocemos como un fraude a la ley (fraus legis), por ejemplo, poner a nombre de otros las porciones de terreno que exceden la cantidad que se puede tener de acuerdo con la legislación agraria.

·         Forma

Es el molde que configura cada contrato.

En Roma, en principio, el negocio jurídico era extremadamente formalista, pudiéndose decir que ésta era la parte más importante de la relación, situación que fue variando al darse una importancia cada vez mayor al elemento consentimiento.

Bibliografía

Morineau, Martha (2000). Derecho Romano cuarta edición. Colexión Textos Jurídicos.          Oxford University Press. México, D. F. México.

Ortega, Antonio. (2012). Derecho Romano. Concepto de Obligación en Derecho Romano.     Recuperado de: https://www.derechoromano.es/2012/08/concepto-de-       obligacion.html